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              證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)是否需要證監(jiān)局批準(zhǔn)?

              來(lái)自:蜂鳥(niǎo)會(huì)計(jì)   發(fā)布時(shí)間:2018-01-05 14:26:00   瀏覽 :

                你好,證券公司分支機(jī)構(gòu)在總部授權(quán)范圍內(nèi)變更營(yíng)業(yè)范圍需要更換營(yíng)業(yè)執(zhí)照,是否需要先在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局取得批復(fù)或備案或經(jīng)營(yíng)許可證后才能申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更?若需要,請(qǐng)問(wèn)是否與《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(2013)17號(hào)》沖突?

                蜂鳥(niǎo)小編為您解答:

                您好,需證監(jiān)會(huì)審批的證券公司重要事項(xiàng):

                1、設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)(已下放證監(jiān)局)

                2、變更業(yè)務(wù)范圍(經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、交易及投資相關(guān)的財(cái)顧、自營(yíng)、資管、承銷已下放證監(jiān)局)

                3、變更注冊(cè)資本

                4、變更5%以上股東、實(shí)際控制人(非上市證券公司已下放證監(jiān)局)

                5、變更章程重要條款(已下放證監(jiān)局)

                6、合并、分立、變更公司形式

                7、停業(yè)、解散、破產(chǎn)

                8、其他

                所以證券公司分支機(jī)構(gòu)在總部授權(quán)范圍內(nèi)增加或是減少營(yíng)業(yè)范圍的,券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。和證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(2013)17號(hào)》里面的內(nèi)容并不沖突。


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